为进一步提升各市场参与主体的获得感、满意度，对标《上海市聚焦提升企业感受 持续打造国际一流营商环境行动方案》（沪府办发〔2025〕1号），立足强化上海联交所平台核心功能，聚焦促进交易“更安全、更高效、更便利”，制定20条具体举措。

一、深化服务机制

1.强化首问负责制。打造“全能型”服务团队，实现服务窗口、服务热线、全岗位人员全面首问负责，对客户的咨询、业务办理等事项负责详尽解答、引导转办、服务跟踪，确保客户需求得到积极有效响应。

2.细化一次告知制。对交易材料、交易流程、审核意见等事项实行一次性告知，持续细化各类办事指南、材料清单。在项目审核意见反馈时，区分审核意见和交易建议，并分类告知，审核意见均应明确审核依据，并指导客户调整交易方案和相关材料。

3.完善容缺办理制。以一次告知和客户诚信守诺为基础，对风险可控的服务事项，结合监管要求和客户信用状况，推行“告知承诺+容缺办理”服务机制，明确容缺条件、责任义务，在客户签订告知承诺书后在一定范围、一定时限内实行材料后补、审核后置，提高交易效率。

4.严格限时办结制。在客户需求符合法律法规、手续齐全的前提下，严格按照交易规则和服务承诺要求限时办结，对超时限的人员予以问责。持续优化办事流程、强化技术应用，压缩办结时限。

5.实施服务承诺制。进一步提升服务承诺制的全面性、标准化，面向市场、服务客户的岗位实行“一岗一承诺”，明确服务内容、服务标准、服务时限、服务纪律，服务承诺向社会公开，接受公众监督，对违诺行为予以问责。

二、强化模式转变

6.推进关联事项“集成办”。以客户视角梳理交易全过程涉及多部门、跨层级，关联性强、办理时间集中的多个事项，开展集中办理，实现“一件事一次办”，实现从可办向易办转变。优化疑难项目跨部门联审、业务审核委员会工作程序，实现“一件事一次议”，推动流程从串联向并联转变。

7.推进异地事项“跨域办”。在持续延伸服务半径同时，聚焦客户跨区域办事需求，细化服务场景和操作规范，推动跨域服务涉及的材料共享、系统互通、流程相融，统一跨域办理的标准、体验，为客户提供“无感式”服务。

8.推进交易材料“简化办”。按照分类实施、能减尽减的原则，兼顾交易风险防控要求，依据项目属性、交易方式和业务类型，持续更新交易材料清单指引，综合交易材料简化率不低于20%。

9.推进重大项目“跨前办”。为客户提供“有深度”的专业化服务，重大项目实行审核、合规、结算“三个靠前”，协助客户跨前破解交易难点、打通交易堵点、防范交易风险，提升重点项目服务效率。

10.推进复杂事项“专人办”。为客户提供“有热度”的暖心服务，建立帮办代办服务清单，明确服务岗位、服务内容、职责边界，对产权交易涉及的复杂事项按需开展“全时响应、全程帮办、全所代跑”，推动助企便民落到实处。

11.推进客户诉求“一线办”。加快实施400热线升级改造，强化专业分流、高效应答、闭环跟踪，针对合规、结算等高频专业咨询问题，配置专业骨干轮岗应答服务，并加快落实智能化解决方案，切实发挥好服务市场的窗口作用。

三、丰富产品供给

12.持续优化交易规则。持续健全完善交易规则，形成不同层级制度颗粒度有序衔接、原则性和灵活性相结合、精准适配差异化和市场化需求的多品种、多品类、多层次规则体系。深化交易规则公开征集意见机制和专家论证机制，提升交易规则的开放性、创新性。

13.实现“不打烊”服务。集成窗口服务、电话服务、在线服务的服务矩阵，为客户提供法定工作时间人工为主、其余时间AI服务的“7*24”全天候服务，引入客户服务满意度评价机制，以市场评价促进服务提升。

14.提升专业培训效果。不断丰富培训课程，为各类市场主体提供更有针对性的政策法规、交易规则、审核标准、交易案例等专业化培训。探索通过短视频解读、培训直播等新形式，扩大培训覆盖面和影响力。

15.修订合同示范文本。根据政策法规调整和商业模式的变化，修订交易服务合同和经纪机构委托合同范本，根据不同适用场景和业务属性科学设计可选条款，增强合同范本的规范性、灵活性和可操作性。

16.延伸交易增值服务。延长交易服务链条，积极协同外部优质专业资源，吸引法律、金融、评估、审计等专业服务机构入驻平台，便利客户对接。发挥在跨境交易、跨境结算等方面的资质优势、案例经验，打造跨境交易特色服务。

17.集成集团全要素配置服务。集成上海交易集团拥有的核心客户资源和多平台资源，发挥综合性、全要素、市场化优势，全面对接服务各类市场主体的投资并购、专精特新企业培育、绿色化发展、知识产权运营、数据资产盘活等多元化服务需求。

四、提升科技水平

18.推进交易可视化。持续推进交易实时共享，建立项目流程、交易信息、客户数据、咨询交流全程可视化，实现交易主体、专业机构实时、多端口掌握交易进展，与服务人员开展在线交流咨询，有效提升服务体验。

19.推进交易无纸化。持续推进交易无纸化专项行动，聚焦攻坚档案管理、主体认证、OCR在线识别、云计算等方面的监管和技术问题，实现无纸化全覆盖目标。

20.推进交易智能化。持续推进新技术在产权交易各领域、各场景的应用，推动交易由人力服务型向人机交互性转变。优化重构咨询受理、审核结算等工作流程和交易系统服务功能，探索智能咨询、智能预填、智能预审等服务功能。