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2017年拍卖企业等级评估工作已于5月初正式启动，预计此项工作持续5个月，将于今年9月中旬结束。拍卖企业等级评估对拍卖行业和拍卖企业来说都是一件大事，《中国拍卖》杂志本着服务行业、服务企业的原则，拟从6月刊开始，跟进协会评估工作动态，每期报道评估工作进度和安排。本期杂志邀请了中拍协综合业务部赵晶主任，请她介绍协会评估工作计划，并就该项工作的具体安排进行解读，希望对广大参评企业有所帮助。
《中国拍卖》：拍卖行业企业等级评估工作开展了多次，继国家标准发布后，以国家标准开展等级评估工作这是第几次？
评估办：自2001年开始，中国拍卖行业协会以设计指标考核，提出业务操作要求等形式对会员企业组织开展“企业资质评定”工作，随着参评的会员与非会员企业数量不断增加，考核内容和指标也不断调整和完善。截止2010年，中国拍卖行业协会前后共计组织开展六次拍卖企业资质评定工作。
2011年12月30日，由中国拍卖行业协会负责起草编制的国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》正式发布，并于2012年5月1日起实施，至此，依据国家标准组织实施的“全国拍卖企业等级评估工作”正式启动，该工作也被纳入国家标准的标准化达标评定工作体系。今年，是国家标准正式发布实施后第三次在全国范围内开展的拍卖企业等级评估工作，通过2012年和2014年的两次评估，共评出A级以上拍卖企业1801家，其中AAA级104家、 AA级594家、A级1103家。
《中国拍卖》：本次评估工作与以往有哪些不同？
评估办：本次评估，依据中国拍卖行业协会五届二次理事会审议通过的《拍卖企业等级评估管理暂行办法》（中拍协[2016]55号）开展相关工作，该办法对原评估工作的原则、程序、方法和要求等内容进行了局部调整。此外，本次评估以国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》（GB/T 27968-2011）以及“拍卖企业的等级评估与等级划分《第1号修改单》”两个标准化文件作为评估考核标准。“拍卖企业的等级评估与等级划分《第1号修改单》”于3月9日由国家标准化管理委员会正式批准发布，其主要内容是：AAA级、AA级、A级各级别分数均下调10分，调整后为AAA级75分（含）、AA级60分（含）、A级50分（含）。
与以往不同的是本次评估是一次全行业整体评估，评估结果产生后，中拍协评估办将采取动态管理、定期复评、长期有效的办法，对本次评估取得A级以上等级资质的拍卖企业进行常态化管理。因此，本次评估是制度办法、程序要求和标准分值等全面调整后的一次整体评估，拍卖企业应把握机会积极申报参评。
《中国拍卖》：本次评估工作有哪些新的做法，具体步骤如何？
评估办：为使拍卖企业等级评估工作长期有序地开展，中拍协于今年春节后发布了一批工作制度、程序要求及操作办法等与企业等级评估工作密切相关的文件。《拍卖企业等级评估工作程序与规则》规定了等级评估工作按照“自检—条件申报—条件审核—资料申报—资料审核—现场核查—评审—公示—公告”的程序开展。依据该程序，今年的企业评估大致分以下几个阶段进行：
第一阶段：企业自检（5月1日至5月10日）。网上填报数据和资料前，申报企业应首先对照国家标准《拍卖企业的等级评估与等级划分》（GB/T 27968-2011）中的具体指标进行自检。自检期间，应对企业申报信息和相关资料进行充分的前期准备。
第二阶段：参评条件申报（5月10日至5月25日）。凡自愿要求参加等级评估的拍卖企业，应按要求登陆中拍协官网进入“企业评估系统”在线进行参评条件的申报。符合2017年企业评估参评条件要求的企业,审核通过后，缴纳评估申报审核与网络服务费。
第三阶段：企业资料申报（5月15日至6月25日）。符合参评条件要求的企业于缴费后登陆中拍协官网进入“企业评估系统”，正式进行评估资料申报。参评企业的基本信息、考核年度内经营情况以及相关附加材料等须一并从系统内申报提交。
第四阶段：资料审核（6月10日至7月15日）。中拍协聘请的第三方专业机构对企业申报的评估资料进行审核，主要针对申报材料的完整性和准确性进行全面核对。资料审核结束后，评估办依据初评分数划定企业现场核查范围，并书面通知拟被核查的参评企业做好各项准备工作。
第五阶段：现场核查（7月20日-8月20日）。企业现场核查工作由评估办负责组织协调，由聘请的第三方专业机构人员负责实施。现场核查的主要内容包括：听取企业情况介绍，办公经营场所实地勘察；核查企业管理档案、拍卖业务档案、财务档案、人事档案等；与被核查企业沟通有关情况并确认核查记录内容；被核查企业须现场提交《资料真实性自我声明》和现场核查资料附件封存等。
企业现场核查结束后，由评估办组织第三方专业机构对照现场核查资料，对企业初评分数进行复核，以复核结果初步确定企业的评估等级。
第六阶段：公示（8月30日至9月7日）。
第七阶段：评估结果确定及公告（9月中旬）。
《中国拍卖》：本次评估第一阶段和第二阶段工作已经开始，令企业困惑的问题有哪些？
评估办：本次评估自5月10日开通评估申报系统以来，企业的咨询比较集中，如：拍卖企业等级评估指标考核内容中有两个非常重要的时间概念。参评企业提出的疑问大都源于对这两个概念理解不清所导致，一个是评估基准日、一个是考核期限。2017年，也就是今年的企业评估基准日是2016年12月31日，今年的评估考核期限是2014年1月1日至2016年12月31日。因此，本次评估的参评企业须成立于评估基准日三年以前，即成立于2013年12月31日（含）以前。
本次企业评估考核的经营业绩应是拍卖企业在2014年1月1日至2016年12月31日期间实际发生的经营业绩。评估申报时需要填报并提交的信息、资料主要包括：经营年限、人员情况、场所情况、成交额及收入情况、专业化和市场化情况、各类税费缴纳情况以及社会贡献情况等等，这些评估考核内容须发生在2014年1月1日至2016年12月31日这一考核期限内。截至发稿时间止，完成第一阶段条件申报的企业2021家。
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